美国CFTC起诉Ooki DAO逃避监管 DeFi协议bZeroX处25万美元罚款

美国商品期货交易委员会(CFTC)今(23)日稍早宣布对从事DeFi借贷活动的区块链软件协议公司bZeroX及两位创办人Kyle Kistner和Tom Bean处以250,000美元的罚金，理由是他们涉嫌提供非法的场外数字资产交易、违反注册以及未遵守银行保密法要求的客户身份识别计划，目前被告已与CFTC达成和解。

CFTC起诉DAO

值得注意的是，CFTC此次同时起诉了一个去中心化自治组织(DAO)，包括那些通过OOKI代币参与治理的代币持有者。

bZeroX的继任者Ooki DAO也遭到CFTC提起民事执法诉讼，指控该组织做出与bZeroX相同的违法行为。CFTC对该组织寻求赔偿、非法所得、民事罚款、交易和注册禁令，以及针对进一步违法行为的禁令

该机构的执法代理主任Gretchen Lowe表示：「向美国零售客户提供保证金、杠杆或融资的数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和监管的交易所进行。这些要求同样适用于具有更传统业务结构的实体以及DAO。」

指控利用DAO结构规避监管

CFTC指控Ooki DAO企图利用DAO结构来逃避监管，Ooki DAO作为「由Ooki代币持有人组成的非法人协会」应承担责任。

“bZeroX将bZx协议(现为Ooki协议)的控制权转移给bZxDAO(现为Ooki DAO)的一个关键目标是试图通过其去中心化的性质使bZxDAO具有强制执行能力。简而言之，bZx协议创办人认为，他们已经找到了一种违反法案条例以及其他法律的方法，而不会产生任何后果。”

然而CFTC的一位专员Summer Mersinger对CFTC的执法行动发表了异议，她认为然该机构有权对涉嫌违法的个人采取行动，但CFTC没有足够的法律授权让DAO代币持有人对违法行为负责。

她解释，如果bZeroX的共同创办人和原始所有者是该行动的唯一焦点，她会对执法投赞成票。但她「不同意委员会根据DAO代币持有者参与治理投票来确定其责任的方法。」