SEC将Coinbase前经理内线交易案中9种加密货币明列为证券

美国司法部在21日发布公告，指控Coinbase前经理Ishan Wahi等3人涉及在2021年6月涉及电汇欺诈，获取不当利益150万美元，其中两人已在西雅图遭到拘捕，同时美国证券交易委员会(SEC)也对此3人提出诉讼。

值得注意的是，SEC在诉状中，将Coinbase内线交易事件中的9种加密货币列为证券，分别是AMP、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、POWR、DFX和KROM，SEC写道我们对这些指控的讯息很明确：欺诈就是欺诈，无论它发生在区块链还是华尔街。

SEC在诉状中提及，证券法对证券的定义，包括投资合约，也就是说，如果其构成对一种对普通企业的金钱投资，并且合理地期望从他人的努力中获得利润，那么就属于证券，而Coinbase前经理Ishan Wahi等3人的交易，至少有9种符合此定义的加密货币资产证券。

据《The Block》报导，这是SEC为数不多、将特定加密货币列为证券的案例之一。此诉状表明，SEC在很大程度上坚持其观点，认为大多数加密货币都是属于证券。

SEC主席根斯勒(Gary Gensler)20日曾表示，如今的加密货币产业出现太多不合规，目前太多平台没有遵守规定进行注册、接受监督，且许多业务属于证券法范畴，SEC将执行更强力的行动。

Coinbase反驳

不过Coinbase法务长Paul Grewal今日发布声明反驳，称Coinbase没有上架任何证券，因此不同意SEC的涉及证券欺诈指控，他强调SEC指控中提及的9项资产，虽有7项是在Coinbase的平台上架，但这些资产都不是属于证券。

Paul Grewal表示：Coinbase有严格的流程，在本交易所上市每一项数字资产之前，都要对相关资产进行分析和审查，SEC自己也对此流程进行审查。这个流程包括分析资产是否可被视为证券，以及考虑资产的合规和信息安全层面。明确地说，我们审查的大多数资产，最终都没有在Coinbase上市。

Paul Grewal抨击，SEC没有与Coinbase进行沟通，而是直接提起诉讼，这表明美国没有明确或可行的数字资产证券监管框架，想依赖这种一次性执法行动，试图将所有数字资产纳入其管辖范围，即便这些资产不是证券。

提交请愿书

因此，Coinbase在今日宣布向SEC提交请愿书，呼吁SEC制定一个可行的数字资产证券监管框架，以正式程序、公告及评论程序为指引，而非通过武断执法、或闭门制定规范为指导方针。

Coinbase政策长Faryar Shirzad表示，被视为证券的加密货币资产，需要更新的规则守则，来帮助引导相关方实施安全有效的做法，不是证券的加密资产，需要被厘清是否排除在这些规则之外，而任何监管上的不足之处，都会产生牺牲创新并最终损害消费者的冲击。