美国监管机构采取联合行动打击提供违规交易的加密公司

7月13日，美国商品期货交易委员会(CFTC)发布命令，对两家公司提出违法进行数字资产和外币的交易所外交易的指控。同一天，美国证券交易委员会(SEC)宣布，在发布停业令前，已与被诉方达成和解协议。

两家相关加密货币公司因非法进行数字资产和外币的交易所外交易而成为了美国金融监管机构的执法目标。

违规操作以及与SEC的和解协议

两家被起诉公司分别在菲律宾的马尼拉和加州的山景城开展业务，分别名为 “Plutus Technologies Philippines Corporation”和“Plutus Financial, Inc. d/b/a Abra”。

公告称：“Abra是一家总部位于加州的私人公司，提供一款手机应用，允许人们通过比特币区块链上存储的合约进行金融交易。”

根据美国SEC的说法，Abra手机应用使用户能够以Abra或Plutus Tech作为交易对手进行金融交易。

用户被鼓励通过存入美元、比特币或其他资产为其账户提供资金，2018年3月之前，用户能够签订合同，以获得对欧元和墨西哥比索等数十种货币价格变动的合成投资。

从2019年2月开始，Abra扩大了其业务范围，使应用程序用户能够签订合同，为美股和交易所交易基金的价格走势提供合成资产投资。据称，此次发行的宣传活动强调，该应用的用户不需要经过KYC程序。

在与SEC谈话后，Abra停止提供这些合约，但随后在2019年下半年恢复交易，同时试图将其用户对象限制为非美国居民。

“具体而言，这些公司表示，外国投资者将与Plutus Tech签订合同，Plutus Tech是一家由Abra部分拥有的菲律宾私营公司，依靠Abra提供资金，并依靠Abra在加州的员工来管理大部分业务。”

根据美国SEC的说法，合同的设计、投资者招募、营销以及通过在美国购买股票和ETF进行对冲都是由加州团队完成的。此外，尽管两家公司都进行了筛选和控制，但Plutus Tech显然与5个美国居民签订了合同。

委员会判断，相关合同属于证券交易，在没有有效注册声明的情况下，向非合格的参与者发售和销售此类产品，违反了美国证券法。

此外，这些发行违反了《交易法》，因为它们在注册的国家证券交易所之外与美国和海外零售投资者进行交易。

两家公司都在采取被SEC接受的补救行动，并将遵守要求他们停止违反证券法经营的制裁。此外，他们还将共同支付15万美元的民事罚款。

CFTC的解决方案

美国CFTC已要求这两个被告支付150 000美元的民事罚款，并停止和不再违反被指控的《商品交易法》。

这些违规行为涉及非法向美国和海外客户提供交易服务，这些服务的签订不受指定为合约市场的交易委员会规则的约束。它们还涉及作为未注册的期货佣金商非法经营。

作者：MARIE HUILLET | 编译者：Maya