美国证监会要求冻结币安美国的资产

本周二（6月6日），美国证监会（SEC）要求联邦法院发布临时限制令，冻结加密货币交易所币安（Binance）在美国的资产，即Binance.US的资产。

在证监会周二提交的文件中，要求对BAM Management US Holdings（下称BAM Management）和BAM Trading Services（下称BAM Trading）下达冻结命令。根据证监会的说法，这两个单位被币安描述为独立的实体，但实际上是由币安首席执行官赵长鹏秘密控制。

BAM Trading是Binance.US的运营主体，BAM Management是BAM Trading和其他关联实体的母公司。当Binance.US平台在2019年启动时，BAM Management是由BAM Management Company Limited全资拥有的，而BAM Management Company Limited又是由CPZ Holdings Limited全资拥有的——后者由赵长鹏拥有和控制。

证监会称，币安允许这两家公司接触并控制大量客户资金，而这些资金原本应该由BAM Trading保管。这个指控可能涉及潜在的违规行为和对客户资金的不当使用。

如果联邦法院批准上述限制令，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并需在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。

SEC在另一份文件中表示，已经要求法院发出命令，要求被告返还属于BAM客户的资产，以及禁止被告销毁有关记录及其他许多要求。并且如果法院拒绝颁布这一禁令，其要求法院“说明不应施行禁令的理由”。

在申请临时限制令不久后的一份法律备忘录中，SEC重申了其最初诉讼中的许多论点，包括币安有权访问其美国子公司Binance.US的资产，以及币安及其创始人赵长鹏曾表达过逃避美国监管机构的愿望。

事实上，在申请限制令的前一天（6月5日），证监会已经对币安及赵长鹏提起诉讼，称其涉嫌经营“欺诈网络”，并指控币安多年来存在违规行为，包括无视美国法律和“逃避监管”。周一的这份文件也暗示了其临时限制令请求，证监会指出，它将向法院请求初步禁令，其中可能包括资产冻结和“核实会计”。

作为对资产冻结动议的回应，Binance.US周二在推特上发文称“用户资产仍然安全可靠”。而SEC提交的这份禁令是没有根据的，更多的是基于SEC工作人员在监管体系中的优势，他们并非真正关心客户资产的安全。它补充说，平台将继续正常的存取款业务，之后将在法庭上为自己辩护。

作为一家备受关注的全球加密交易所，币安曾多次与证监会发生法律纠纷。这些法律纠纷涉及一系列问题，主要包括运营未注册的交易所、涉嫌规避监管、吸引美国客户、销售未注册证券、涉嫌虚假陈述和误导投资者，以及与资金安全相关的问题。

在2023年3月末，美国商品期货交易委员会（CFTC）也起诉了赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。

值得一提的是，就在周二，证监会同时起诉了币安的竞争对手交易所Coinbase，指控其未能遵守美国证券登记规则。