CFTC 在针对前德意志银行投资银行家的诉讼中声称加密资产是商品

此人被控一项电汇欺诈罪。

美国商品期货交易委员会（CFTC）已在美国纽约东区地方法院对前德意志银行投资银行家 Rashawn Russell 提起民事执法诉讼。

该文件称，Russell 以欺诈手段招揽散户投资者投资数字资产交易基金。他还被指控在此过程中诈骗投资者近 100 万美元，CFTC 指控他犯有一项电汇欺诈罪。

诉讼

根据新闻稿，Russell 要求散户投资者在 2020 年 11 月至 2022 年 7 月期间出资比特币、以太币和法定货币投资于他所谓的专有数字资产交易基金，据称他保证投资者不会遭受任何损失。在某些情况下，银行家还承诺最低 25% 的投资回报率。

投诉指控 Russell 故意和/或鲁莽地就基金的结构、规模和业绩做出虚假和误导性陈述。他还被指控虚假承诺支付提款请求，以及补偿 USDC 的投资者。

这些资金随后被用于支付 Russell 的个人开支、与赌博活动相关的实体，以及对当前投资者的庞氏式付款。

在针对此人的诉讼中，商品监管机构寻求赔偿、没收、民事罚款以及永久交易和注册禁令，此外还针对进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定的行为发出永久禁令。

CFTC 执法总监 Ian McGinley 被引述说，

“正如今天的行动所表明的那样，CFTC 在追究不良行为者的责任并保护散户投资者免受数字资产领域的欺诈方面毫不留情。”

SEC 和 CFTC 的对比观点

美国证券交易委员会一直坚持某些加密资产是证券。相比之下，CFTC在最新的加密欺诈和盗用诉讼中强调比特币和以太币是商品。

“某些数字资产，如比特币、以太币和 USDC，包含在该法案第 1a(9) 条 7 USC §1a(9) 的“商品”定义中，其销售合同受该法案第 6(c)(1) 节、7 USC § 9(1) 和条例 180.1、17 CFR § 180.1 (2022) 的禁令。”

这一断言是在 CFTC 主席 Rostin Behnam 表示以太币和稳定币应被视为商品一个月后发表的，这与 SEC 主席 Gary Gensler 的观点不同，后者此前声称除比特币外的所有加密资产都可能是证券，因此受到他所在机构的监督。

该诉讼还凸显了两家机构之间仍然缺乏共识，这使得美联储、货币监理署和联邦存款保险公司等监管机构如何看待资产类别的问题悬而未决。