BlockFi向美SEC提交申请，加入比特币现货ETF竞争行列

加密资产借贷公司 BlockFi 与私募投资公司 Neuberger Berman 的合资实体 BlockFi NB 合作，已向美国证券交易委员会（SEC）提交了一份比特币现货 ETF 申请。

根据 S-1 文件，该 ETF 名为“BlockFi NB Bitcoin ETF”，将在纽约证券交易所（NYSE）交易，并持有比特币。

该申请是根据 1933 年的《证券法》提交的，正式加入了 20 多个正等待美国 SEC 决定的类似申请行列。这些申请中只有 10 项有 SEC 的决定日期，具体日期将在所附的交易所文件 19b-4 中公布。纽交所还未提交 19b-4 文件。

BlockFi NB Bitcoin ETF 加入了 BlockFi 拟议的期货产品——BlockFi Bitcoin Strategy Fund。在提交期货文件之前，美国 SEC 主席 Gary Gensler 曾暗示，他更有可能根据 1940 年的《投资公司法案》（Investment Companies Act）批准基于期货的比特币产品，而不是 SEC 手头待处理的众多基于 1933 年法案的比特币现货 ETF 申请。

从那时起，多个基于 1940 年法案的期货产品获得交易许可，尽管 BlockFi 的期货申请尚未推进。

不过，目前还不清楚现货ETF申请会面临什么结果。美国 SEC 应在 11 月 14 日决定 VanEck 比特币 ETF 申请的命运，这将是首个迎来决定的此类申请。彭博高级 ETF 分析师 Eric Balchunas 在推特上推测，BlockFi 的申请是一种继续竞争批准的方式，但直到 Gensler 表示他已经改变了对现货比特币产品的看法之前，“这件事就会像其他（25 个左右）比特币产品一样被搁置。”

此举可能是这家金融服务公司朝着加密 ETF 的更广泛努力的一部分。10 月 25 日，BlockFi 与总部位于纽约的私人投资公司 Neuberger Berman 宣布将合作开发和发布一系列数字资产管理产品和策略。BlockFi 投资产品负责人 Greg Collett 表示，通过推出BlockFi | nb，客户将获得一个资产管理产品套件，可以访问投资管理和加密货币专家提供的数字资产和服务。两家公司在一份声明中表示，产品组合将包括 ETF 和其他传统结构。此外，该公司表示，该加密产品将与 Neuberger Berman 的积极管理加密策略套件以及 BlockFi 的零售和机构加密解决方案一起存在。

而据 8 月 11 日提交给美国 SEC 的一份文件显示，Neuberger Berman 已授权其旗下的一只基金“Neuberger Berman Commodity Strategy Fund”投资受监管的比特币和以太坊期货。此外，该基金还将通过信托和交易所交易基金等投资工具间接投资加密货币。据称，Neuberger Berman 资管规模达 4020 亿美元。同月，Neuberger Berman 再次向美国 SEC 提交了一份修订后的补充文件，文件指出，其 1.64 亿美元的商品共同基金可以将其最多 5% 的资产用于 BTC 期货和加拿大的 BTC ETF。而 ETH 衍生品不再出现在 Neuberger Berman 的投资选择中。

但对 BlockFi 来说，眼下也是一个动荡的监管时节。BlockFi 的计息账户仍面临新泽西州的停止和终止令。阿拉巴马州、德克萨斯州、佛蒙特州和肯塔基州也对该公司的高收益账户进行了类似的调查，并认为这些账户本身就是证券发行。