BitMEX将向FinCEN、CFTC支付1亿美元罚金

加密交易所BitMEX将向美国CFTC和FinCEN支付1亿美元民事罚款，原因是非法经营加密货币交易平台和违反反洗钱。但其前首席执行官Arthur Hayes和该公司的其他高管仍有可能因涉嫌违反《银行保密法》而面临指控。

加密货币衍生品交易所BitMEX已同意支付1亿美元，以解决美国商品期货交易委员会（CFTC）和金融犯罪执法网络（FinCEN）的案件。

在周二的公告中，CFTC表示，美国纽约南区地方法院已经对HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited和HDR Global Services Limited被指控非法运营BitMEX平台的行为发出了同意令。

作为与CFTC和FinCEN的和解协议的一部分，BitMEX将支付1亿美元的民事罚款，“原因是非法经营加密货币交易平台和违反反洗钱”。此外，该公司将被要求聘请一名独立顾问，对其交易进行历史分析，以确定其是否未能合理报告可疑活动。

“这个案件巩固了对行业的要求，即数字资产行业在继续扩张到更广泛的市场参与者时，应认真对待其在受监管金融行业中的责任，以及发展和坚持合规文化的职责，” CFTC代理主席Rostin Behnam说。“当影响CFTC管辖市场的活动引起客户和消费者保护问题时，CFTC将迅速采取行动。”

虽然CFTC的公告中提到，和解的根源是针对该公司前首席执行官Arthur Hayes和其他高管的案件，但这些人仍有可能面临涉嫌违反《银行保密法》的指控。据BitMEX联合创始人的发言人称，Hayes、Ben Delo和Sam Reed并不是CFTC和FinCEN和解的当事人。Hayes自4月向美国当局自首以来，一直以1000万美元的保释金获得自由，而对一些前高管的审判定于2022年3月开始。

FinCEN方面表示：“BitMEX允许客户在没有适当进行客户尽职调查的情况下进入其平台并进行衍生品交易—只收集了一个电子邮件地址，没有核实客户身份。” “尽管BitMEX公开表示其平台没有与美国人开展业务，但FinCEN发现，BitMEX没有实施适当的政策、程序和内部控制，以筛选使用虚拟专用网络访问交易平台和规避互联网协议监控的客户。”

据FinCEN称，BitMEX没有执行充分的反洗钱保障措施，也没有向政府机构报告6年多来的588起可疑活动事件。FinCEN称，该交易所与“已知的暗网市场或未注册的货币服务企业提供混合服务”进行了至少2.09亿美元的交易。

在2020年10月首次被指控后，BitMEX宣布计划加强其反洗钱和交易监督协议。截至1月，该交易所表示，它已经改善了其KYC能力，并报告说，所有以前由未经核实的账户持有的未结头寸已经被关闭。

“我们非常高兴能把这件事放下了，” BitMEX首席执行官Alexander H?ptner说。“我们非常认真地对待我们的责任，并将继续与世界各地的监管机构积极接触，以确保我们在帮助塑造这一非凡资产类别的未来方面发挥积极作用。”