司法部、CFTC起诉BitMEX事件全览

据路透社消息，本周四，美国司法部以及美国商品期货委员会（CFTC）联手对加密交易所 BitMEX 提起诉讼。

司法部认为 BitMEX 违法了美国反洗钱法，并针对该交易所创始人、高管提起刑事诉讼，逮捕了 CTO Samuel Reed；CFTC 计划提起民事诉讼，终止 BitMEX 在美的商品衍生品业务，并要求其对客户进行赔偿等。

该案目前已被美国纽约南区联邦地区法院受理。

受此影响，今天凌晨加密市场短时下跌。BTC 一度跌至 10450 美元，两小时下跌 3%，目前已重新反弹至 10600 美元上方。

（1）司法部与CFTC联手起诉

根据司法部的公告，BitMEX 创始人 Arthur Hayes、联合创世人 Benjamin Delo 以及 Samuel Reed 以及业务发展负责人 Gregory Dwyer 都被控密谋违反了《美国银行保密法》，因此被提起刑事诉讼。目前，Samuel Reed 已在马萨诸塞州被捕，其余三人尚未被逮捕。知情人士向透露他们目前并不在美国。

具体而言，四名被告无视履行 KYC 要求的反洗钱计划的义务，因为 BitMEX 为美国客户提供服务，因此他们有必要知晓这些义务，但它们却没有这样做。

检察官 Audrey Strauss 说，BitMEX 最终使自己成为洗钱和违反制裁的“工具”——为加密黑客以及来自伊朗的客户交易大开方便之门。

（注：在司法部看来，伊朗已经被美国制裁，BitMEX此举相当于直接站在美国对立面）

根据路透社报道，此前 BitMEX 为了躲避美国监管，将公司主体转入监管不怎么严格的塞舌尔；并且，而且 Arthur Hayes 曾经吹牛说，行贿塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子”，比贿赂美国官员要少。

联邦调查局（FBI）助理局长 William Sweeney 在一份声明中说：“被告们很快就会知道，他们被指控的罪行，不是拿一些热带水果就能支付得起的，包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑。”

路透社分析说，如果刑事罪名成立，每项罪名最高可判5年监禁。

除了刑事指控，BitMEX 也将被 CFTX 提起民事诉讼。

根据所附的一份法律文件，CFTC 指控 BitMEX 在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的 KYC 规则等罪名。

据报道，至少自 2019 年 7 月以来，BitMEX 就一直在接受CFTC的调查。今年 4 月，BitMEX实施了强制性 KYC。

CFTC 在一份新闻稿中称，BitMEX 在美国开展重要业务，接受美国客户的订单和资金的同时，收受了约 110 亿美元的比特币存款，并收取了超过 10 亿美元的费用。

“BitMEX 标榜自己是世界上最大的加密货币衍生品平台，每天的交易额高达数十亿美元。该公司的交易量和盈利能力，很大程度上来自其对美国市场和客户的广泛接触。然而，BitMEX 从未以任何身份在 CFTC 注册，也没有遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规。”

CFTC 正在寻求一项永久性禁令，禁止 BitMEX 从事"涉及商品权益、为买卖商品权益筹集资金“的活动，并禁止其向 CFTC 申请注册的任何交易。

CFTC 还希望 BitMEX 达成如下目标：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事处罚；如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律，则撤销这些合同和协议。

CFTC 委员 Brian Quintenz 在一份声明中表示：“我们不会容忍任何参与者公然藐视我们的规则。我期待着这个问题的成功解决，以及通过追究那些故意无视法律的人的责任，它将给这个市场带来有益的影响。”

（2）BitMEX 的回应

针对司法部以及 CFTC 的联手打压，BitMEX 方面表示将对上述指控进行抗争。

“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定，并打算积极为这些指控辩护。从成立之初，我们一直在努力遵守适用的美国法律，因为当时这些法律已得到理解，并基于可用的指导原则。“

Gregory Dwyer 的辩护律师则向 CoinDesk 表示，BitMEX 完全遵守了CFTC的调查，"甚至从未被邀请到曼哈顿的联邦检察官办公室与检察官交谈。"

对普通用户而言，最关心的莫过于 BitMEX 资金是否会因为诉讼而被冻结，进而影响提币。

“BitMEX 保险库里有价值约 20 亿美元的比特币（约 19.3 万枚 BTC)。我们将在美东时间 10 月2 日上午 9 点（北京时间晚上 9 点）知道其资金是否被冻结。“Coin Metrics 联合创始人 Nic Carter 发推称。

BitMEX 发布公告称，平台完全正常运行，所有资金都是安全的。“为了减轻潜在的客户顾虑，按照我们的标准程序，在 17:45 （UTC）处理了待处理的提款请求。我们将像往常一样在 2020 年 10 月 2 日 8 点（UTC），然后是世界标准时间 13:00（UTC）再次进行非周期提款。”

虽然目前案件动向刚还不明朗，但还是对加密市场造成了短时冲击。

今天凌晨，比特币短时下跌 3%，一度跌至 10450 美元；而后慢慢回升，目前已经回到 10600 美元以上。

有人称“美国版九四”来了，也有人评论称这利好defi发展。

Bitwise Investments 全球研究主管 Matt Hougan 表示，CFTC 对 BitMEX 的打击是几个月来加密货币领域发生的最好的消息，因为它将有助于驯服加密货币的蛮荒时代。经济学者 Alex Kruger 也声称，政府机构打击 BitMEX 可能会增加比特币交易所交易基金（ETF）获得批准的可能性。Abra 首席执行官 Bill Barhydt 则认为，此举将不会对比特币产生影响，但应该对 DeFi 来说是一个警钟。

不过总体而言，这次问题目前仍是 BitMEX 个体事件，对其它美国交易平台和行业的影响尚未可知，Odaily星球日报提醒投资者切勿过度恐慌，盲目轻信“消息面”对市场价格的影响。

（3）BitMEX 前路如何？

实际上，这并不是 BitMEX 第一次与美国监管机构产生矛盾。

早在 2019 年 1 月，美国当局就对加密交易所展开行动。SEC 曾警告说，任何交易所向美国居民提供服务时，需要通过平台加强监管，及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户。

迫于当局压力，BitMEX 不得不关闭美国用户账户，导致当月交易量急速下滑超过 40%。

但依然没能逃过监管机构的掌控。去年 7 月，知情人士透露，CFTC 对 BitMEX 展开了数月的深度调查，调查重点是「BitMEX 是否因其未在 CFTC 注册就允许美国用户交易而违反了规定」。

但无论是 CFTC 还是 BitMEX，彼时都对该事件未予置评。

不少业内人士猜测，BitMEX 可能通过认缴罚款最终达成和解。此前的 1pool Ltd，就是通过支付近 100 万美元的罚款，了结 CFTC 诉讼。

但谁也没想到，事情的最终走向，会是司法部与 CFTC 联手起诉，其中还包含刑事指控。