SEC开展ICO调查，规模尚不明确

暴走时评：最近一系列的报道表明，美国证券交易委员会（SEC）已经开始对ICO展开调查，向相关企业乃至投资者发出了传票及信息邀请书。人们对此事看法不一，不少人认为此举只是对ICO行业的威慑，不会真正铲除相关活动。但是，涉及加密货币业务的企业需要及时与SEC等监管机构进行接洽，确保通过有效的对话实现合法经营。

翻译：Ina

美国证券交易委员会（SEC）对新兴的加密货币筹款机制ICO进行了长达数月的调查。一位业内律师在1月份看到SEC发出的一份传票时表示，“这件事不好办。”

该律师表示，这份长达25页左右的文件“过于详细”，要求了解“关于代币发行的一切沟通”。

尽管大型金融机构都拥有回应这些要求的资源和程序，但这对于创业公司来说则是一项艰巨的任务。

不过，创业公司还有另一种选择：传票的接收者可以直接与SEC会面，而不用发送大量的文件、邮件和信息。这位律师对这种邀请进行了说明，“请来和我们谈谈。”

这件事说明SEC一直在试图快速解决ICO的爆炸性增长问题。据CoinDesk的ICO Tracker显示，ICO行业累计筹集了近80亿美元的资金，其中绝大部分是在去年筹到的。

SEC负责发放传票和信息邀请书（RFI）的另一位业内律师表示，“这是他们了解世界的工具。”

《华尔街日报》本周三对该调查进行了报道，称SEC最近几周正在全力开展这项工作，不过该机构的发言人拒绝对此发表评论。

说法不一

但该调查的大部分情况目前尚不清楚，包括时间点。CoinDesk本周采访到的几位律师表示，传票和信息邀请书的发放是从去年秋天开始的，目前总计已发出约80份。

不过，有些人认为发出的传票不止这些，可能已达数百份，并且最近越来越多。

据看到一些ICO传票的业内消息人士透露，SEC所要求的信息通常包括投资者名单、电子邮件、营销材料、组织结构、已筹金额、资金处理、参与人员及位置。

几位消息人士表示，SEC不仅联系了ICO的发行方及顾问，还向交易所甚至投资者发出了信息邀请书。

SEC主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）在参议院最近的一次听证会上表示，SEC正在按部就班采取行动。

他告诉议员们：

“在我的同僚们的支持下，我已经要求SEC的执法部门继续大力监督这些市场，并建议他们对那些违反联邦证券法的ICO的发起者采取执法行动。”

该机构目前已经采取了一些行动，比如Munchee和AriseBank的案例。

共同事件？

一种可能的解释是，发出大量传票也许只是一种威慑该行业的方式。去中心化技术解决方案公司Luminous的首席执行官Carol Van Cleef也持这种观点。

她还表示，从克莱顿的评论来看，这种扫荡可能会使一个共同事件浮出水面。

曾长期作为金融服务律师工作的Van Cleef说道：

“有的时候，SEC一次会发出一张以上传票......如果这不代表针对整个领域的重大举措，那么它们可能与同一事件相关，或者彼此互相关联。”

多个消息来源表示，许多ICO的交易情况都是投资者收到尚无任何用途的代币，因为其区块链网络尚未建成。

至于去年为了满足监管机构推出的未来代币简单协议(Simple Agreement for Future Tokens，SAFT)能否产生预期效果仍有待观察。

更多信息

根据Van Cleef的说法，加密货币领域的其他最新消息也足以表明SEC此次行动的目的。

例如，在Circle收购了加密货币交易所Poloniex后，《纽约时报》记者Nathaniel Popper在推特上发布了一张幻灯片的图片，其内容显示，SEC告诉Circle它不会对Poloniex采取执法行动，前提是Circle要及时寻求适当的监管批准来开展代币交易业务。

Van Cleef说道：

“在SEC开展重大行动前，Poloniex以4亿美元的价格被收购......它似乎已经获得了强有力的通行证。”

此事表明了未来的方向，“对于涉及这种业务的实体而言，与SEC和其他政府机构的对话需要适当的平衡，如果没有适当管理这种对话，那么将会造成更大伤害。”

作者：Marc Hochstein，Bailey Reutzel | 编译者：Ina | 来源：CoinDesk