美SEC指控币安及其CEO经营未注册的交易所等13宗罪

6月7日，紧随周一美SEC对Binance的诉讼案后，SEC又将重拳击向另一交易所Coinbase，SEC认为Coinbase从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售活动，剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取机会，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。

美SEC紧咬两家最大加密资产交易平台的行为，已直接导致亿万富翁指数变化，币安首席执行官赵长鹏的净资产缩水 14 亿美元至 260 亿美元，而 Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 的净资产缩水 3.61 亿美元至 22 亿美元，以及相关加密公司的股票和代币暴跌。Coinbase 在 24 小时内的净流出总额达到 6 亿美元，比特币短线下挫超1000美元，跌破26000美元关口，跌幅一度扩大至7%以上，赵长鹏对此表示，美SEC的任何指控，乃至冻结币安账户也仅对Binance.US产生影响，Binance.com将保持正常运营。

央视财经频道（CCTV-2）周一早间报道，美国证券交易委员会（SEC）起诉了加密交易所币安及其首席执行官赵长鹏，称其违反了美国证券规则，并提出了13项指控，包括运营未经注册的交易所、经纪交易商和清算机构；以未注册的方式提供和销售自己的加密资产及相关的借贷和质押服务；在Binance.US平台上提供虚假的交易控制和监督声明；未经注册提供和出售证券；为限制投资者放访问Binance.com；误导投资者、从事虚假交易、夸大交易量等等。

美国证券交易委员会为此指控公布了长达136页的详细内容，概述了币安涉嫌的行为与失败的竞争对手FTX的相似之处，包括币安美国前高级管理人员的证词，其中包括两位前首席执行官，以及币安的一些内部通讯记录，该诉讼显然准备已久。其中最具杀伤力的一项指控应当属币安普遍存在“清洗交易”。

即加密货币资产在少数账户之间以循环模式出售，夸大需求，从而人为抬高加密资产的价格，这项指控最致命的原因是，这将让所有与加密货币有关的数据都受到了质疑，尤其是在加密行业正在努力应对即将出台的全球监管标准之际，可能将迫使加密交易所在剥离经纪、贷款或托管服务。

“我们声称赵和 Binance 实体不仅知道道路规则，而且他们还故意选择规避这些规则，让他们的客户和投资者面临风险——所有这些都是为了最大化自己的利润，”SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示。

“通过参与多次未注册的发行，同时结合未经注册的交易所、经纪人、交易商和清算机构的功能，赵控制的币安平台给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因币安平台缺乏透明度、依赖关联方交易以及谎称控制以防止操纵交易而加剧。尽管他们多年来一直努力不“被追究责任”。

有趣的是，在美SEC相继对币安、Coinbase胡乱挥舞拳头的同时，众议院于6月6日召开了关于数字资产监管的双小组听证会，商品期货交易委员会(CFTC)主席Rostin Behnam 主持，Coinbase首席法律官Paul Grewal、 Robinhood 首席法律合规和公司事务官 Dan Gallagher 一起参加了听证会的第二个小组讨论。

与会人选可谓是全明星阵容，会议却对美SEC监管执法提出了质疑与批评，监管职责的划分不是「零和游戏」，Rostin Behnam表示，SEC 应该对归类为证券的资产拥有监管权力，但执法监管是不可持续的。他补充称：「事实是，最大的代币比特币是一种商品，这是由美国法院裁定的，而且根据美国法律，不受 SEC 监管。」