SEC 和 DOJ 对硅谷银行展开调查
硅谷银行的高层是否在银行倒闭前非法抛售股票?
据报道,美国证券交易委员会(SEC)和司法部(DOJ)正在调查现已倒闭的硅谷银行(SVB),此前该银行的储户于周日获得监管机构的救助。
单独的调查将检查SVB高管在银行倒闭前一刻的股票销售情况。
据《华尔街日报》报道,这些机构的调查仍处于初步阶段,不一定会导致指控或指控。
在金融机构和加密原生公司倒闭后,类似的调查很常见。在该公司于11月冻结取款后不久,SEC和CFTC迅速对FTX展开调查,然后于12月对该公司提出指控。
根据一份监管文件,SVB 首席执行官格雷格·贝克尔(Greg Becker)在周五银行倒闭前几天出售了价值360万美元的股票,并获得了价值130万美元的期权。
然而,贝克尔早在1月26日就根据 SEC 禁止内幕交易的规定预先安排了此次出售。
在该公司周三宣布其出售 210 亿美元的债券组合以重组其资产负债表后实现了18亿美元的亏损后,该高管周四告诉该银行的储户“保持冷静”。
尽管如此,储户还是蜂拥而至,试图在周四晚些时候从该公司提取420亿美元。Paypal联合创始人 Peter Thiel 的创始人基金,甚至呼吁投资者这样做。
该公司的股东未包括在以储户为中心的救助计划中,其高级管理人员已被完全撤职。
SEC 已对包括 Kraken 和 Binance 在内的一系列加密公司进行了调查,原因是担心此类交易所发行或出售未注册证券。
Scan QR code with WeChat