美国SEC部门关注经纪交易商和投资顾问在推销加密资产是否合规

美国证券交易委员会（SEC）审查部门公布2023年度审查优先事项，其中包含“新兴技术和加密资产”。该部门每年发布其审查重点，以帮助大家深入了解其基于风险的方法，包括其认为对投资者构成潜在风险的领域。

该部门表示将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪自营商和注册投资顾问（RIA）进行检查，侧重于处理数字资产的公司是否“在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循各自的谨慎标准”，以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理实践。

该部门还将专注于确保投资顾问遵守SEC去年实施的新营销规则，该规则限制在促进投资时使用推荐和建议。其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目，包括审查投资顾问履行信托义务的情况，审查经纪交易商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践等，受托部分将包括他们是否正确评估风险，他们如何进行资产托管以及顾问如何管理利益冲突。