FTX破产事件续：目前正接受巴哈马刑事调查

本周日（11月13日），巴哈马当局发表声明称，正在调查加密货币交易所 FTX 的内爆中是否存在潜在不当行为。

巴哈马皇家警察部队在一份声明中证实，他们正在对 FTX 进行刑事调查。FTX 于2021年将其总部迁到了巴哈马，当时Sam Bankman-Fried称该国是“为数不多的致力于为加密货币建立综合框架的地方之一”。

“鉴于 FTX 在全球范围内的倒闭和 FTX Digital Markets Ltd. 的临时清算，金融犯罪调查处的一组金融调查员正在与巴哈马证券委员会（SCB）密切合作，调查其是否存在任何刑事不当行为。”巴哈马皇家警察部队在声明写道。

除了巴哈马，多家外媒报道称，包括美国司法部和美国证监会在内的监管机构也在审查 FTX，以确定其是否存在任何犯罪活动或证券违法行为。

不过，有律师表示，即使目前所发生的一切看起来对FTX非常不利，但是，如果要对FTX进行刑事定罪，也不是那么容易，目前至少必须满解决以下两个问题。

首先是管辖权。对于美国执法部门来说，由于FTX是一家总部设在巴哈马的离岸企业，不为美国人服务，因此FTX的辩护律师可能会辩称，FTX的违法行为不受美国执法部门的监管。

现乔治华盛顿大学教授法律的美国前检察官兰Randall Eliason说，司法部擅长找到海外被告与美国本土之间的“联系”。他表示，检方很容易就能在FTX案中找到联系——即FTX与美国银行、电子邮件、国内会议或其他互动方之间的联系。

刑事定罪的第二个条件是欺骗意图。任何定罪都将取决于SBF是否不仅仅是无能，而且是故意欺骗了投资者。通常来说，对公司管理不善，损失了投资人的钱不构成犯罪——这种事经常发生。

目前，SBF还没有受到任何指控——并且在法庭上被判有罪之前，他将继续被假定为无罪，巴哈马也没有具体说明将对FTX的哪一方面犯罪现象进行调查。

巴哈马监管当局和FTX之间的沟通似乎也有些不顺畅。就在上周六（11月12日），巴哈马证券委员会曾在推特上发表了一份声明，否认了FTX最近在推特上宣布的一条消息——即巴哈马用户可以在监管机构的敦促下提取资金。

而FTX却在一条推特上表示，“根据我们巴哈马总部的监管和监管机构的指示，我们已经开始为巴哈马用户提取资金提供便利”。对于这条信息，SCB还煞有其事地否认说，它们没有“指示、授权或建议FTX”优先为巴哈马用户提款。

SCB注意到，在破产制度下，这类交易可能被定性为可撤销交易制度（voidable preferences），最终会导致巴哈马客户向FTX退回所得资金。可撤销交易制度即当债务人申请破产保护前不久将资产转让给债权人时，就会出现可撤销的优先权，这些资产的接收者必须将它们归还给破产财产。

SCB表示，无论在任何情况下，委员会绝不姑息这样的情况。