混币器Tornado遭制裁 对DeFi市场意味着什么？

2022年8月9日，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 宣布制裁混币器Tornado Cash，将Tornado Cash添加到特别指定国民 (SDN) 名单中，其中特别标示出38个加密货币地址。

美国财政部表示，由于今天的行动，Tornado Cash 在美国或由美国人拥有或控制的所有财产和财产权益均被冻结，必须向 OFAC 报告。此外，任何由一名或多名被屏蔽者直接或间接拥有 50% 或更多股份的实体也将被屏蔽。除非获得 OFAC 颁发的一般或特定许可证授权或豁免，否则禁止美国人或在美国境内（或过境）进行的所有交易，这些交易涉及被指定或以其他方式阻止的人的任何财产或财产权益。这些禁令包括由任何被封锁的人或为任何被封锁的人的利益做出任何捐款或提供资金、货物或服务，以及接受任何捐款或提供的资金、商品或服务。

受此事件影响，USDC发行商Circle已正式将美国财政部制裁名单中的以太坊地址列入黑名单。

dYdX创始人Antonio评论称，Circle将制裁名单中的以太坊地址列入黑名单而没有事先告知是一个危险的先例。对于协议来说，将其用户的资产从他们的黑名单中排除在外几乎是最坏的情况。

Antonio表示，美国财政部实际上是在禁止技术。不怪 Circle 这样做，可能他们别无选择。dYdX 目前还在其托管的匹配引擎上实施制裁检查，并且也必须阻止这些地址。与此同时，Antonio称并不是呼吁抵制USDC/USDT等，中心化稳定币具有非常优越的网络效应和流动性，而且不会很快消失。但这是开源技术的分水岭，并强调了建立一个更加分散的未来长期的重要性。

那么混币器Tornado遭美国财政部制裁，对加密市场意味着什么？DeFi 教育KOL @BowTiedIguana 对此进行了详细分析：

OFAC = 外国资产控制办公室。他们管理和执行对知名人士的制裁，包括主要的国际恐怖分子、贩毒头目以及被认为对美国利益怀有敌意的某些国家的金融/政治精英。OFAC 确保美国人在未经政府特别批准的情况下不能合法地与古巴、伊朗、伊拉克、朝鲜等国家开展业务。OFAC 维护着一份特别指定国民和受阻人员名单（SDN 名单）。

2022年8月8日，Tornado Cash 以及与 Tornado Cash 及其智能合约相关的所有以太坊钱包地址被添加到 OFAC 的 SDN 列表中。所有 Tornado Cash 都被封锁（美国人不能使用），包括他们的@Gitcoin授予钱包。我们从 ETHerscan 抓取了钱包信息——这是他们所有的地址，总计 4.37 亿美元的稳定币、ETH 和 WBTC。

*任何*美国“人”与 SDN 名单上的任何人、公司或国家进行贸易、经济交易或“其他交易”都是违法的。这现在包括使用 Tornado Cash。美国人是美国的任何公民、居民或公司。

罚款、民事和刑事处罚可能超过数百万美元。“非严重案件”的最高民事罚款为 330,947 美元。违规的监禁时间最长为 30 年。“其他交易”相当广泛。政府指南指出，它可能包括“技术交易，例如从受制裁实体下载软件补丁”。在这一点上，美国人访问 Tornado 网站可能是非法的。

封锁立即全面禁止有关 Tornado Cash 财产的任何形式的转让或交易。对于 WBTC、USDC、USDT，我们希望发行人采取所有技术措施来防止任何人转移或赎回这些资产。

Circle 的 USDC 可以在智能合约层面冻结。可以在Dune上看到被禁止的地址列表。

Tether 的 USDT 也可以在以太坊智能合约层面被列入黑名单。可以在Dune上看到被禁止的地址列表。*尚未*添加Tornado。

WBTC 由 BitGo 发行。其实体位于南达科他州和纽约州。他们必须遵守 OFAC 的制裁，否则他们的高管将面临数百万美元的罚款和监禁。

因此，我们希望他们暂停赎回受污染的 WBTC，使这些代币一文不值。如果流动性提供者不*立即*从 DEX 中提取流动性，他们最终可能会成为受阻 WBTC（和稳定币）资产的持有者。

这对作为美国人的以太坊矿工和质押者意味着什么？没有我们知道的法律先例，我们也不是律师，但看起来不太好。

如果矿工或验证者生成（或验证）包含交易的以太坊区块，该区块包含 SDN 列表中的以太坊地址之一，似乎可能违反 OFAC 制裁。但是，如何执行尚不清楚。

推测：以太坊客户端软件可能会更新一个可选补丁，允许矿工/验证者忽略受污染的内存池交易，以避免违反制裁。交易审查并不流行，但我们可以看到这是由美国大型矿工/质押者在内部完成的。

对于任何投资于以太坊股权证明的美国基金来说，这可能是一种风险，因为投票支持包含非法交易的区块可能是非法活动。我们预计要么采取技术对策（自愿审查），要么将业务转移到美国管辖范围之外。预计 CEX 将使用其链分析软件来阻止和报告所有违反制裁的客户交易。这意味着任何从 Tornado Cash 提款并试图通过与美国相关的 CEX 提款的人。

交易所的非美国分部是独立的法人实体，但可以被视为美国实体的事实上的“外国分支机构”。强烈鼓励交易所确保其在外国注册的集团公司也完全遵守 OFAC 制裁。

总而言之，美国愿意使用通常为外国势力和极其危险的人保留的最高级别的经济制裁来对付加密货币中的隐私产品。

如果你是美国人，与 Tornado Cash 的任何互动都可能是非法的——包括 Gitcoin 捐赠、为项目工作、运行或下载其软件、访问其网站以及从智能合约中存款/取款。

截至 8 月 8 日，Tornado 中的所有资产均已被污染。Tether、Circle 和 BitGo 将拒绝兑换这些代币。无论如何，代币很可能会从 TC 中撤出并转入流动资金池。流动性提供者将被留下。

出于发行人（Circle、Tether、BitGo）的谨慎考虑，这些受污染资产的 DEX 池的风险很小。

运行以太坊采矿或 Staking 业务的美国人可能面临法律风险——这些企业可能会自我审查交易或将离岸 DeFi 协议转移到 DEX 之外，与 Tornado 的资金互动可能会面临法律风险，他们的（美国）员工也可能面临法律风险。

Delphi Digital 总法律顾问@lex_node表示，如果有 Tornado Cash 的资金，建议将它们留在原处并咨询律师——也许可以申请特别许可来提取它们，这将是更安全的方式。如果有以前与 Tornado Cash 进行过互动的资金或地址，最好的猜测是法律不要求它们被阻止——但永远不知道 CEX 何时可能会参与可能的“过度合规”，因为答案可能不清楚同时他们可能想要零风险。至于那些考虑分叉Tornado Cash 作为一个漏洞的人需要小心，制裁中对于 Tornado Cash 相关界定含糊不清，重新部署可能会被视为违反制裁，成为SAFU 。