SEC 指控孙宇晨与八位名人违反证券法全文 亦向 Coinbase 发出 Wells 通知

2023 年 3 月 22 日 — 美国证券交易委员会今天宣布对加密资产企业家孙宇晨及其三家全资公司 Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（前身为 BitTorrent）提出指控，指控他们未经注册地提供和出售加密资产证券 Tronix (TRX) 和 BitTorrent (BTT)。SEC 还指控 Sun 和他的公司通过广泛的清洗交易欺诈性地操纵 TRX 的二级市场，这涉及同时或几乎同时购买和出售证券，使其看起来交易活跃，而实际受益所有权没有实际变化，以及策划了一项计划，向名人支付费用以兜售 TRX 和 BTT，但没有透露他们的报酬。

SEC 同时指控以下 8 名名人非法兜售 TRX 和/或 BTT，但没有透露他们因此而获得的报酬以及金额。

• Lindsay Lohan

• Jake Paul

• DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)

• Austin Mahone

• Michele Mason (Kendra Lust)

• Miles Parks McCollum (Lil Yachty)

• Shaffer Smith (Ne-Yo)

• Aliaune Thiam (Akon)

SEC 向美国纽约南区地方法院提起的诉状称，Sun 及其公司通过多个未注册的“赏金计划”提供和出售 TRX 和 BTT 作为投资，这些计划指示感兴趣的各方在社交媒体上推广代币，加入并招募其他人加入 Tron 附属的 Telegram 和 Discord 频道，并创建 BitTorrent 帐户以换取 TRX 和 BTT 分配。起诉进一步指控 Sun、BitTorrent Foundation 和 Rainberry 以未注册的每月空投方式向包括美国在内的投资者提供和出售 BTT，这些投资者在 Tron 钱包或参与的加密资产交易平台上购买和持有 TRX。根据起诉，这些未注册的要约和销售均违反了《证券法》第 5 条。

委员会还指控 Sun 策划了一项人为夸大二级市场 TRX 交易量的计划，违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵规定。至少从 2018 年 4 月到 2019 年 2 月，Sun 据称指示他的员工在他控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了超过 60 万次 TRX 虚假交易，每天有 450 万到 740 万个 TRX 虚假交易。该计划需要大量的 TRX 供应，据称 Sun 提供了这些供应。据称，Sun 还将 TRX 出售到二级市场，从非法、未注册的代币发售和销售中获得 3100 万美元的收益。

美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 表示：“这个案例再次表明，在没有适当披露的情况下提供和出售加密资产证券时，投资者将面临高风险。” “正如所指控的那样，Sun 和他的公司不仅在未注册的报价和销售中针对美国投资者，以牺牲投资者的利益为代价获得数百万的非法收益，而且他们还在未注册的交易平台上协调虚假交易，以制造活跃交易的误导性表象。Sun 通过策划一场促销活动进一步诱使投资者购买 TRX 和 BTT，在促销活动中，他和名人们隐瞒了推文付费的事实。”

“虽然我们对有争议的技术持中立态度，但在投资者保护方面，我们绝不是中立的，”SEC 执法部主任 Gurbir S. Grewal 说。“正如投诉中所称，Sun 和其他人使用一个古老的剧本来误导和伤害投资者，首先在不遵守注册和披露要求的情况下发行证券，然后操纵这些证券的市场。与此同时，Sun 向在社交媒体上拥有数百万粉丝的名人支付费用，以宣传未注册的产品，同时特别指示他们不要透露他们的报酬。这正是联邦证券法旨在防止的行为，无论 Sun 和其他人使用的标签如何。”

除了 Cortez Way 和 Mahone 之外，今天被指控的名人同意支付总计超过 400,000 美元的非法所得、利息和罚款以了结指控，而不承认或否认 SEC 的调查结果。

起诉书中还大量援引了孙宇晨和相关公司的推特内容，例如2018年推特上对美国用户可以购买 TRX 的宣称；2019年孙宇晨转推“美国用户可以使用 VPN 购买 TRX”；2018年指示在 binance、bittrex、bithumb、upbit 增加虚假交易。

阅读新闻稿原文：

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59

阅读起诉书原文：

https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf

此外，几乎在同时，Coinbase 亦披露了收到 SEC 的 Wells 通知。

Coinbase 表示：SEC 在粗略调查后就我们上市数字资产的未指明部分、我们的质押服务 Coinbase Earn 、Coinbase Prime 和 Coinbase Wallet 向我们发出了“Wells 通知”。Wells 通知是 SEC 工作人员告诉公司他们建议 SEC 对可能违反证券法的行为采取执法行动的方式。这不是正式的指控或诉讼，但可能会导致指控或诉讼。请放心，Coinbase 的产品和服务将继续照常运营——今天的新闻不需要对我们当前的产品或服务进行任何更改。

今天的 Wells 通知没有提供很多信息供我们回应。SEC 工作人员告诉我们，他们已经发现了潜在的违反证券法的行为，但仅此而已。我们特别要求美国证券交易委员会确定他们认为我们平台上的哪些资产可能是证券，但他们拒绝这样做。调查仍处于非常早期的阶段。我们已经制作了文件并提供了两名证人作证，一名是关于我们质押服务的基本方面，另一名是关于我们交易平台的基本操作。