币安在澳大利亚和迪拜遭到监管抨击，CZ辞去爱尔兰董事职务

Binance感觉到监管壁垒正在关闭，因为当局质疑似乎批准有争议的数字资产交易所的声誉损害。

上周，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC)宣布取消了Oztures Trading Pty Ltd持有的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，该公司以Binance Australia Derivatives的身份进行交易。

2月，ASIC启动了“对澳大利亚Binance金融服务业务的有针对性的审查，包括其对零售和批发客户的分类。” 3月29日，ASIC根据2001年公司法第s915C条发布了听证会通知，“考虑ASIC是否应取消或暂停”Binance的金融服务牌照。

该部分允许ASIC根据各种监管缺陷取消或暂停许可证，包括未遵守许可证义务；“有理由相信被许可人可能违反其义务；” 被许可人未能满足“适当人选”标准；许可申请是否存在虚假材料或遗漏重要事项。

2月，币安突然宣布其将约500名澳大利亚衍生品交易员“错误分类”为“批发投资者”（或按美国说法为“合格投资者”）。这些交易员的头寸立即被平仓，币安承诺“全额补偿他们在币安交易衍生品时遭受的损失。”

ASIC主席Joe Longo表示，“AFS被许可人依法对零售和批发客户进行分类至关重要。” 除其他事项外，交易加密货币衍生品的零售客户有权通过澳大利亚金融投诉局寻求外部争议解决。

ASIC表示，许可证取消“是为了响应昨天从Binance收到的取消请求而生效的。” Binance老板 Changpeng 'CZ' Zhao在推特上声称加密货币交易所选择“撤销”他们的许可证，因为“该平台有[sic]恰好104个用户。” 这基本上是CZ的“你不能解雇我，我辞职”的面子版本，而且它暂时让Binance免于让ASIC更深入地了解其运营。

截至4月14日，币安现有的澳大利亚衍生品客户将无法开设新头寸或增加现有头寸，而所有头寸将在4月21日之前关闭。币安仍有义务在4月8日之前向澳大利亚金融投诉局报告可疑活动。

Binance的澳大利亚衍生品许可证是通过购买持有澳大利亚许可证的休眠公司 (Oztures) 以传统公司方式获得的。Binance 的支柱交易所——该公司声称拥有超过一百万的用户——之前通过收购获得澳大利亚许可的AFS Markets支持进入澳大利亚。

ASIC的Longo补充说，监管机构“正在对这些问题进行有针对性的审查，包括关注消费者受到伤害的程度。” 该公告援引了美国商品期货交易委员会（CFTC）对币安提起的民事诉讼，称其“蓄意”违反了美国法规。ASIC还提到Binance面临来自其他七个司法管辖区监管机构的“监管警告和行动”。

迪拜再见

阿拉伯联合酋长国(UAE) 不在ASIC的名单上，但这种情况可能很快就会改变。彭博社报道称，阿联酋虚拟资产监管局 (VARA) 要求币安提交有关其所有权结构、治理和审计程序的更多详细信息。据报道，VARA 正在从其所有加密货币被许可人那里寻求此类信息，其中包括Crypto.com、GC Exchange、Hex Trust和Komainu。

币安告诉彭博社，它已经“主动披露了对VARA的所有必要答案”，但币安向其他司法管辖区的监管机构披露的信息历来既不完整也不透明。

据报道，阿联酋渴望将其名字从金融行动特别工作组 (FATF) 的“受加强监控的管辖区”名单中移除。FATF在2月份发布的最新报告敦促阿联酋提高当地运营商提交的可疑交易报告的数量和质量，并证明“对不同类型 [洗钱] 案件的有效调查和起诉持续增加。”

事实上，CZ已经在迪拜扎根——他在周四的“问我任何事情”会议上表示，他“不仅仅是来访。这是我的基地”——提供了对他著名的游牧作案手法的独特考验。

在CFTC诉讼中详述的2019年6月内部会议上，CZ——他喜欢声称Binance的总部就在他此刻所在的任何地方——告诉高级管理人员“没有登陆任何地方的主要原因”是“保持国家清洁”，避免违反当地法律。

当爱尔兰人的眼睛转动时

CFTC的诉讼点名了Binance庞大的企业集团中位于爱尔兰的两个部门——Binance Services Holdings 和 Binance Holdings IE——两者都将CZ列为董事。《爱尔兰时报》报道称，向都柏林公司注册办公室提交的文件显示，CZ已辞去两家公司的职务。

虽然这些文件是本周提交的，但它们显示赵长鹏是在1月18日辞职的。币安发言人称，赵长鹏“主动辞职以帮助他将注意力集中在币安集团作为联合创始人兼首席执行官的领导上。”

CZ的爱尔兰董事职位已由币安高级财务副总裁Kaiser Ng接任。直到2022年1月，Ng担任美国交易所Kraken的首席财务官。2019 年，Ng的前下属之一Nathan Runyo起诉Kraken，此前他声称自己因拒绝伪造财务文件而被Ng解雇。Ng在诉讼中亲自点名。

Runyon的指控后来被引用为引发联邦调查Kraken是否允许伊朗客户违反经济制裁在交易所进行交易。去年11月，Kraken基于这些索赔与美国财政部外国资产控制办公室达成了362000美元的和解。

在Ng加入币安六个月后，路透社报道称该交易所还允许伊朗客户交易数字资产。尽管很容易将Ng的到来与币安的不当行为划清界限，但后者的制裁蔑视至少可以追溯到2019 年。

Sun走了

众所周知，CZ去年拒绝为Sam Bankman-Fried的FTX交易所提供救助，因为Sam动用客户存款的规模大到无法隐瞒。本周有报道称，CZ同样拒绝拯救另一个陷入困境的加密货币兄弟，其狡猾的声誉几乎与CZ和 SBF相提并论。

周三，CoinDesk报道称，币安拒绝了Tron创始人孙宇晨提出的收购火币交易所股份的提议。据报道，Binance以火币与中国的广泛联系为由拒绝了Sun的提议，而 Binance 在涉及其自身业务时极力淡化这一联系。

过去两周，CNBC和英国《金融时报》均报道称，在中国明确表示这是非法的很久之后，币安仍继续为中国大陆客户提供服务。CZ以他惯用的口头禅和胡言乱语作为回应，但显然不想通过将火币加入他的投资组合来火上浇油。

据报道，孙宇晨去年收购了火币的控股权，尽管他以典型的孙宇晨风格避免公开证实。作为对CoinDesk报告的回应，Sun高度明确地否认他“在过去一周左右”向CZ提出过任何此类提议。

虽然关于这两家交易所共享所有权的传闻已流传多年，但 CZ最近通过用Tron发行的稳定币TUSD取代币安的专有稳定币BUSD（在美国政府停止进一步发行之后），Sun拉近了距离。后者的市值在过去一个月翻了一番，而BUSD的市值在同一时期减少了一半。似乎当一扇无担保的稳定币诈骗之门关闭时，另一扇门就会打开。

今年确实不是 Sun的年，因为他被毫不客气地解除了格林纳达驻世界贸易组织大使的正式职位。该公告紧随Sun被美国证券交易委员会 (SEC)指控出售未注册证券的指控，尽管有报道称Sun的大使演出实际上是在去年6月的地方选举后结束的。由于孙认为的“外交豁免权”不再有效，他显然觉得有必要筹集一些现金并降低自己的知名度。

简单如1-2-3

与此同时，CFT 指称与Binance开展业务的三个未具名的美国机构客户已被正式曝光。彭博社周三报道称，这三家公司是Radix Trading（CFTC 诉讼中的“贸易公司 A”）、Jane Street（“B”）和 Tower Research（“C”）。

CFTC尚未指控这些公司有任何犯罪行为，但以它们为例说明币安如何帮助美国VIP 户规避访问的限制——通常是通过虚拟专用网络 (VPN)——尽管他们靠近在美国注册的Binance.US sock puppet 交易所。

这三家公司经常使用离岸实体与币安进行交易，但CFTC指出，在Radix的案例中，这家总部位于芝加哥的公司是“其在Binance上进行交易活动的真正经济方”。当Radix在2020年作为一家美国公司“暴露”给Binance时，Binance的VIP团队指示Radix 用一家总部位于荷兰的空壳公司在交易所开设一个新账户，CFTC称该公司已被Radix“100% 资本化”。

Radix此前曾在上个月底的华尔街日报报道中被点名，但联合创始人本杰明布兰德告诉彭博社，他认为他的公司在与Binance的交易中没有违反任何法律。据报道，Radix正在配合CFTC的调查。

其他两家公司也采取了类似的规避措施，币安始终参与其中，并建议这些公司如何迁移和构建账户以避免未来出现问题。

总部位于纽约的Jane Street因让SBF在量化交易领域起步而声名狼藉。其他Jane Street校友也出现在FTX剧中，包Alameda Researc前首席执行官Caroline Ellison。两名前Jane Streeters还成立了Modulo对冲基金，在他残缺不全的加密货币帝国开始陷入困境后，SBF向该基金转移了超过4亿美元。（这些资金已通过FTX的破产程序返还。）

银行灾难

CZ在AMA会议上更令人瞠目结舌的消息之一是，他建议币安正在考虑收购自己的银行，以确保稳定的法币进出通道。CZ表示，币安正在“与不同的监管机构讨论申请银行牌照、收购银行以及运营全存托银行的事宜。所以一对一储备；没有贷款。我们正在探索。我们有人致力于这些举措。”

你必须把它给CZ。他的傲慢和否认的能力是如此之大，以至于如果他在泰坦尼克号沉没时在甲板上的乐队中，他就不会建议乐队继续演奏；他会建议他们当时和那里学习一整套新曲调。（他也可能会承认他一直在假唱自己的角色。）

但进入银行业意味着CZ将迎来一次猛烈的觉醒，这将使冰冷的北大西洋水域显得相对诱人。在当前的环境下，当家喻户晓的传统银行受到越来越多的监管审查时，任何银行业监管机构阅读CFTC诉讼并认为CZ非常适合获得银行牌照的想法都是可笑的。

本周，网上流传着一则谣言，称国际刑警组织已发布红色通缉令，警告全球执法部门立即拘留 CZ。谣言被证明是假的，但每个人似乎都接受这是可能的——甚至可能——这一事实足以说明问题。Binance对它触及的任何金融系统都是一种威胁，所以它触及的越少越好。